Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 106117)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	提供自动化交易服务	2016-12-19	2017-02-08
	Rep	期货合约交易	2016-12-19	2017-02-08
	RO	证券交易	2016-12-19	2017-02-08
	RO	证券交易	2014-07-15	2016-12-18
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	RO	证券交易	2013-12-13	2017-02-08
UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED	Rep	期货合约交易	2013-07-15	2016-12-18
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2013-07-15	2013-12-13
	Rep	期货合约交易	2013-07-15	2017-02-08
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	证券交易	2013-07-15	2014-07-15
	Rep	提供自动化交易服务	2013-07-15	2016-12-18
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	-	2004-08-07
	Rep	就证券提供意见	-	2004-08-07
	Rep	提供资产管理	-	2004-08-07
	Rep	证券交易	-	2004-08-07