Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 107515)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
LGT INVESTMENT MANAGEMENT (ASIA) LIMITED	Rep	证券交易	2021-07-06	-
SARASIN RABO INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED	Rep	就证券提供意见	2008-04-23	2011-01-31
	Rep	证券交易	2008-04-23	2011-01-31
CHARLES SCHWAB, HONG KONG, LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2004-08-27	2006-04-13
	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-04-27
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-04-27
	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2004-04-27
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2006-04-13
	Rep	证券交易	2003-04-01	2006-04-13

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。