Stephens, John William SFC Licences and HKMA Registrations (ID 107626)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	RO	就证券提供意见	2025-11-28	-
	Rep	就证券提供意见	2023-10-09	2025-11-28
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	RO	就期货合约提供意见	2020-04-02	2023-09-20
	RO	就证券提供意见	2020-04-02	2023-09-20
	Rep	就证券提供意见	2020-02-04	2020-04-02
	Rep	就期货合约提供意见	2020-01-22	2020-04-02
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2017-12-15	2019-12-03
	Rep	就期货合约提供意见	2017-05-17	2017-12-15
CANTOR FITZGERALD (HONG KONG) CAPITAL MARKETS LIMITED	RO	就证券提供意见	2013-07-26	2013-08-17
	Rep	就证券提供意见	2013-06-11	2013-07-26
	Rep	证券交易	2013-06-11	2013-08-17
Credit Agricole Securities (Asia) Limited	Rep	证券交易	2012-08-07	2012-11-13
Knight Capital Asia Limited	RO	就证券提供意见	2011-01-05	2011-08-04
	Rep	就证券提供意见	2010-09-09	2011-01-05
	Rep	证券交易	2010-09-09	2011-08-04
MF Securities Hong Kong Limited	Rep	就证券提供意见	2010-05-03	2010-07-12
AM Investment Partners HK, Limited	Rep	提供资产管理	2009-06-25	2009-09-30
DEEPHAVEN ASIA LIMITED	Rep	提供资产管理	2007-07-09	2009-02-24
	Rep	就证券提供意见	2007-06-04	2009-02-24
SATTVA INVESTMENT ADVISORS LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2003-10-30	2007-05-18
	RO	就证券提供意见	2003-10-30	2007-05-18

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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