Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 108731)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2018-12-05	2019-07-22
	Rep	就机构融资提供意见	2018-08-27	2018-11-26
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	RO	就证券提供意见	2005-01-05	2005-06-16
LEHMAN BROTHERS ASIA HOLDINGS LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	-	2003-08-21
	Rep	就证券提供意见	-	2003-08-21
	Rep	提供资产管理	-	2003-08-21
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就证券提供意见	-	2003-08-21
	Rep	提供资产管理	-	2003-08-21
	Rep	提供自动化交易服务	-	2003-08-21
	Rep	就机构融资提供意见	-	2005-06-29
	Rep	证券交易	-	2005-06-29
LEHMAN BROTHERS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就证券提供意见	-	2003-08-21
	Rep	提供资产管理	-	2003-08-21
	Rep	提供自动化交易服务	-	2003-08-21
	Rep	就机构融资提供意见	-	2003-09-04
	Rep	证券交易	-	2005-06-29