Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 109110)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
CANTOR FITZGERALD (HONG KONG) CAPITAL MARKETS LIMITED	Rep	证券交易	2024-09-16	-
TFI Securities and Futures Limited	Rep	证券交易	2023-12-01	2024-09-04
BTIG Hong Kong Limited	Rep	证券交易	2012-07-03	2012-12-31
Oppenheimer Investments Asia Limited	Rep	证券交易	2010-09-24	2011-05-18
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2007-04-30	2007-08-10
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-02-02

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。