Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 11063)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UPBEST ASSETS MANAGEMENT LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2018-10-04	-
UPBEST SECURITIES COMPANY LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2018-10-04	-
EUTO CAPITAL PARTNERS LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2015-04-28	2018-07-31
Neutral Financial Holding Company Limited	RO	就机构融资提供意见	2012-06-27	2015-03-31
	Rep	就机构融资提供意见	2012-05-02	2012-06-27
South West Capital Limited (d2013-12-11)	RO	就机构融资提供意见	2011-06-30	2012-03-01
Joy Silver Limited	Rep	证券交易	2010-05-19	2010-12-30
VBG Capital Limited	Rep	就证券提供意见	2009-09-08	2010-12-30
	Rep	提供资产管理	2009-09-08	2010-12-30
	Rep	就证券提供意见	2009-02-06	2009-04-20
	Rep	提供资产管理	2009-02-06	2009-04-20
Joy Silver Limited	RO	就机构融资提供意见	2007-03-08	2010-12-30
BARON ASIA LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2005-08-25	2006-12-22
Joy Silver Limited	RO	就机构融资提供意见	2003-09-17	2005-07-21
	RO	证券交易	2003-09-17	2005-07-21
CITIC SECURITIES CORPORATE FINANCE (HK) LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-07-07
	RO	就证券提供意见	2003-04-01	2003-07-07
	RO	证券交易	2003-04-01	2003-07-07

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。