Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 110762)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Ord Minnett Hong Kong Limited	RO	就证券提供意见	2014-01-17	2020-03-31
	RO	证券交易	2013-01-15	2020-03-31
Qantex Capital Markets Limited	Rep	期货合约交易	2011-12-28	2012-06-30
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2009-05-22	2010-11-19
	Rep	证券交易	2009-05-22	2010-11-19
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	证券交易	2005-04-23	2009-01-23
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	证券交易	2004-04-13	2009-01-23
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2004-04-13	2009-01-23
J.P. MORGAN BROKING (HONG KONG) LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2003-12-06	2004-03-17
	Rep	期货合约交易	2003-12-06	2004-03-17
	Rep	就机构融资提供意见	-	2003-12-02
	Rep	提供资产管理	-	2003-12-02
	Rep	提供自动化交易服务	-	2003-12-02
	Rep	就证券提供意见	-	2004-03-17
	Rep	证券交易	-	2004-03-17
J.P. MORGAN FUTURES HONG KONG LIMITED	Rep	提供资产管理	-	2003-12-03
	Rep	提供自动化交易服务	-	2003-12-03
	Rep	就期货合约提供意见	-	2003-12-06
	Rep	期货合约交易	-	2003-12-06