Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 111782)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
CANTOR FITZGERALD (HONG KONG) CAPITAL MARKETS LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2022-08-30	-
	RO	就证券提供意见	2022-08-30	-
	RO	证券交易	2022-08-30	-
BFIN Private Advisors (Hong Kong) Limited	RO	就机构融资提供意见	2016-10-13	2019-09-01
	RO	就证券提供意见	2015-11-16	2019-09-01
	RO	证券交易	2015-11-16	2019-09-01
	Rep	就证券提供意见	2015-07-16	2015-11-16
	Rep	证券交易	2015-07-16	2015-11-16
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2013-09-27	2015-03-31
	Rep	证券交易	2013-09-27	2015-03-31
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2013-09-27	2015-03-31
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2012-06-07	2013-03-01
BOCOM International (Asia) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2009-05-12	2010-05-27
	Rep	证券交易	2009-05-12	2010-05-27
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2007-12-06	2008-12-10
	Rep	就证券提供意见	2007-12-06	2008-12-10
	Rep	证券交易	2007-12-06	2008-12-10
ANGLO CHINESE CORPORATE FINANCE, LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2005-09-08	2006-09-16
CORE PACIFIC-YAMAICHI CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2004-04-26	2005-08-24
CSC ASIA LIMITED	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-03-30
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-03-30
	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-04-13

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。