Kim, Bum Soo SFC Licences and HKMA Registrations (ID 111792)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2017-08-07	-
	Rep	证券交易	2017-08-07	-
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	期货合约交易	2014-06-11	2017-03-03
	Rep	证券交易	2014-06-11	2017-03-03
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就期货合约提供意见	2013-02-27	2014-03-29
	Rep	期货合约交易	2013-02-27	2014-03-29
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	提供自动化交易服务	2006-04-18	2010-08-16
	Rep	证券交易	2006-04-18	2010-08-16
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自动化交易服务	2006-04-18	2010-08-16
	Rep	期货合约交易	2006-04-18	2010-08-16
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	Rep	证券交易	2006-04-18	2010-08-16
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	证券交易	2004-09-14	2006-04-15
PARIBAS ASIA EQUITY LIMITED (TRADING AS PARIBAS)	Rep	证券交易	2004-09-14	2006-04-15
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-09-11
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-09-11
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-09-11
	Rep	证券交易	2003-04-01	2003-09-11

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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