Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 112884)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
KEEFE, BRUYETTE &AMP; WOODS ASIA LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2011-11-08	2012-11-14
	Rep	就证券提供意见	2011-11-08	2012-11-14
	RO	证券交易	2011-11-08	2012-11-14
	Rep	就机构融资提供意见	2011-08-30	2011-11-08
	Rep	证券交易	2011-08-30	2011-11-08
MACQUARIE FUNDS MANAGEMENT HONG KONG LIMITED	RO	就证券提供意见	2011-05-24	2011-07-29
	RO	提供资产管理	2011-05-24	2011-07-29
	RO	证券交易	2011-05-24	2011-07-29
	RO	就证券提供意见	2008-10-16	2009-09-14
	RO	提供资产管理	2008-10-16	2009-09-14
	Rep	就证券提供意见	2007-12-05	2008-10-16
	Rep	提供资产管理	2007-11-28	2008-10-16
Manulife Investment Management (Hong Kong) Limited	Rep	提供资产管理	2007-06-15	2007-08-31
	Rep	证券交易	2007-06-15	2007-08-31
	RO	提供资产管理	2004-07-08	2007-06-15
	RO	证券交易	2004-01-09	2007-06-15