Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 113994)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited	RO	就证券提供意见	2020-12-18	-
	RO	证券交易	2020-12-18	-
	Rep	就证券提供意见	2020-12-08	2020-12-18
	Rep	证券交易	2020-12-08	2020-12-18
	Rep	就证券提供意见	2020-01-08	2020-01-10
	Rep	就证券提供意见	2019-10-14	2019-10-18
	Rep	就证券提供意见	2019-06-24	2019-06-26
	Rep	就证券提供意见	2019-03-28	2019-04-03
	Rep	就证券提供意见	2019-03-04	2019-03-07
	Rep	就证券提供意见	2019-02-11	2019-02-22
	Rep	就证券提供意见	2018-11-05	2018-11-09
	Rep	就证券提供意见	2018-10-02	2018-10-11
	Rep	就证券提供意见	2018-08-13	2018-08-16
	Rep	就证券提供意见	2018-05-07	2018-05-09
	Rep	就证券提供意见	2018-03-07	2018-03-08
	Rep	就证券提供意见	2018-02-12	2018-02-14
	Rep	就证券提供意见	2018-01-09	2018-01-11
	Rep	就证券提供意见	2017-12-04	2017-12-07
	Rep	就证券提供意见	2017-09-27	2017-09-30
	Rep	就证券提供意见	2017-07-19	2017-07-21
	Rep	就证券提供意见	2017-03-21	2017-03-25
	Rep	就证券提供意见	2017-02-15	2017-02-17
	Rep	就证券提供意见	2016-11-07	2016-11-09
	Rep	就证券提供意见	2016-09-26	2016-09-28
	Rep	就证券提供意见	2016-07-11	2016-07-12
	Rep	就证券提供意见	2016-04-11	2016-04-13
	Rep	就证券提供意见	2016-02-17	2016-02-19
	Rep	就证券提供意见	2016-01-26	2016-01-28
	Rep	就证券提供意见	2015-12-07	2015-12-10
	Rep	就证券提供意见	2015-10-20	2015-10-24
	Rep	就证券提供意见	2015-07-13	2015-07-15
	Rep	就证券提供意见	2015-06-08	2015-06-12
	Rep	就证券提供意见	2015-04-27	2015-04-29
	Rep	就证券提供意见	2015-03-16	2015-03-18
	Rep	就证券提供意见	2015-01-21	2015-01-23
	Rep	就证券提供意见	2014-11-10	2014-11-11
	Rep	就证券提供意见	2014-10-29	2014-10-31
	Rep	就证券提供意见	2014-09-15	2014-09-19
	Rep	就证券提供意见	2014-08-18	2014-08-20
	Rep	就证券提供意见	2014-05-26	2014-05-28
	Rep	就证券提供意见	2014-04-23	2014-04-25
	Rep	就证券提供意见	2014-02-25	2014-02-27
	Rep	就证券提供意见	2013-11-01	2013-11-01
	Rep	就证券提供意见	2013-10-15	2013-10-16
	Rep	就证券提供意见	2013-09-19	2013-09-25
	Rep	就证券提供意见	2013-07-22	2013-07-25
	Rep	就证券提供意见	2013-04-05	2013-04-09
	Rep	就证券提供意见	2012-11-12	2012-11-16
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2006-07-17	2007-07-23
	Rep	证券交易	2006-07-17	2007-07-23
	Rep	就证券提供意见	2006-06-27	2007-07-13
Credit Suisse Futures (Hong Kong) Limited	Rep	提供自动化交易服务	2006-04-20	2006-05-19
	Rep	期货合约交易	2006-04-20	2006-05-19
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	就证券提供意见	2004-06-10	2006-05-19
	Rep	证券交易	2004-06-10	2006-05-19
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就证券提供意见	2004-06-10	2006-04-12
	Rep	证券交易	2004-06-10	2006-04-12

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。