Flood, Simon Richard Hong Kong SFC License Details (ID 114751)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
AXA Investment Managers Asia Limited	RO	就期货合约提供意见	2014-10-17	2015-02-18
	RO	就证券提供意见	2014-10-17	2015-02-18
	RO	提供资产管理	2014-10-17	2015-02-18
	RO	证券交易	2014-10-17	2015-02-18
AXA ROSENBERG INVESTMENT MANAGEMENT ASIA PACIFIC LIMITED (TRADING AS AXA ROSENBERG ASIA PACIFIC; AXA INVESTMENT MANAGERS)	RO	就期货合约提供意见	2014-10-17	2015-02-18
	RO	就证券提供意见	2014-10-17	2015-02-18
	RO	提供资产管理	2014-10-17	2015-02-18
	RO	证券交易	2014-10-17	2015-02-18
BLACKROCK (HONG KONG) LIMITED	RO	就证券提供意见	2005-04-11	2006-08-31
	RO	提供资产管理	2005-04-11	2006-08-31
	RO	证券交易	2005-04-11	2006-08-31
	Rep	就证券提供意见	2005-01-03	2005-04-11
	Rep	提供资产管理	2004-10-21	2005-04-11
	Rep	证券交易	2004-10-21	2005-04-11