Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 115175)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Sprout Asset Management (Asia) Limited	RO	就证券提供意见	2026-06-17	-
	RO	提供资产管理	2026-06-17	-
	RO	证券交易	2026-06-17	-
CHINA WORLD INVESTMENTS LIMITED	RO	提供资产管理	2025-08-29	2026-01-30
NEW ASIA FERRELL ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2022-05-10	2025-07-21
	RO	提供资产管理	2022-05-10	2025-07-21
	Rep	就证券提供意见	2022-04-14	2022-05-10
	Rep	提供资产管理	2022-04-14	2022-05-10
CS Wealth Asset Management Limited	RO	就证券提供意见	2020-08-04	2022-03-17
	RO	提供资产管理	2020-08-04	2022-03-17
	Rep	就证券提供意见	2017-08-21	2020-08-04
	Rep	提供资产管理	2017-08-21	2020-08-04
Nomura Asia Investment (Hong Kong) Limited	Rep	期货合约交易	2008-12-10	2008-12-10
NOMURA SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2008-12-10	2008-12-10
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2008-10-10	2008-12-10
	Rep	证券交易	2008-10-10	2008-12-10
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2005-01-10	2008-09-29
	Rep	证券交易	2005-01-10	2008-09-29