Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 115277)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UOB KAY HIAN (HONG KONG) LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2017-08-29	-
	RO	就证券提供意见	2017-08-29	-
	RO	证券交易	2017-08-29	-
	Rep	就机构融资提供意见	2017-06-23	2017-08-29
	Rep	就证券提供意见	2017-06-23	2017-08-29
	Rep	证券交易	2017-06-23	2017-08-29
CCB INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2016-12-21	2017-05-22
	Rep	就证券提供意见	2016-12-21	2017-05-22
	Rep	证券交易	2016-12-21	2017-05-22
RED CAPITAL GROUP LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2014-12-08	2016-06-20
	RO	就证券提供意见	2014-12-08	2016-06-20
	Rep	就机构融资提供意见	2014-10-14	2014-12-08
	Rep	就证券提供意见	2014-10-14	2014-12-08
CITIC SECURITIES CORPORATE FINANCE (HK) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2013-08-09	2014-04-07
	Rep	就证券提供意见	2013-08-09	2014-04-07
	Rep	证券交易	2013-08-09	2014-04-07
UOB KAY HIAN (HONG KONG) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2012-08-30	2013-08-02
	Rep	证券交易	2012-08-01	2013-08-02
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2005-01-25	2009-08-11
	Rep	证券交易	2005-01-25	2009-08-11

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。