Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 115316)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Admiralty Harbour Capital Limited	Rep	就机构融资提供意见	2026-07-16	-
	Rep	就证券提供意见	2026-07-16	-
	Rep	提供资产管理	2026-07-16	-
	Rep	证券交易	2026-07-16	-
FORTIS, SHERIFFS &AMP; BROWNS ASIA CO. LIMITED	RO	提供资产管理	2019-02-22	2024-09-11
orientiert International Markets Limited	RO	提供资产管理	2019-01-14	2023-04-06
oOo Securities (HK) Group Limited	RO	提供资产管理	2018-05-31	2023-04-06
FORTIS, SHERIFFS &AMP; BROWNS ASIA CO. LIMITED	RO	就证券提供意见	2017-06-07	2024-09-11
	RO	证券交易	2017-06-07	2024-09-11
orientiert International Markets Limited	RO	就证券提供意见	2016-11-09	2023-04-06
	RO	证券交易	2016-11-09	2023-04-06
oOo Securities (HK) Group Limited	Rep	提供资产管理	2016-04-08	2018-05-31
	RO	就证券提供意见	2016-04-07	2023-04-06
	RO	证券交易	2016-04-07	2023-04-06
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2008-10-10	2009-09-02
	Rep	证券交易	2008-10-10	2009-09-02
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2005-02-01	2008-09-29
	Rep	证券交易	2005-02-01	2008-09-29
LEHMAN BROTHERS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2005-02-01	2008-09-29