Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 115494)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
CCB INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	Rep	就证券提供意见	2026-09-29	-
	Rep	证券交易	2026-09-29	-
HUATAI FINANCIAL HOLDINGS (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2020-09-29	2021-03-04
	Rep	就证券提供意见	2019-09-03	2021-03-04
	Rep	证券交易	2019-09-03	2021-03-04
HSBC SECURITIES BROKERS (ASIA) LIMITED	Rep	证券交易	2012-08-30	2013-04-05
BEAR STEARNS ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2005-08-15	2008-06-30
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2005-03-11	2005-07-19
	Rep	证券交易	2005-03-11	2005-07-19

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。