Xie, Mali 謝瑪麗 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 11574804)

Xie, Mali 謝瑪麗 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 11574804)

关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
SPDB International Investment Management Limited	Rep	就证券提供意见	2021-10-06	-
	Rep	提供资产管理	2021-10-06	-
HUATAI FINANCIAL HOLDINGS (HONG KONG) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2020-11-19	2021-09-10
	Rep	提供资产管理	2020-11-19	2021-09-10
	Rep	证券交易	2020-11-19	2021-09-10
Lego Asset Management Limited	Rep	就证券提供意见	2019-08-12	2020-04-20
	Rep	提供资产管理	2019-08-12	2020-04-20
Lego Securities Limited	Rep	证券交易	2019-08-12	2020-04-20
QUAM ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供资产管理	2018-01-30	2019-07-31
	Rep	就证券提供意见	2017-06-14	2019-07-31
Quam Securities Limited	Rep	证券交易	2017-06-14	2019-07-31

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。