Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 116370)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
HAMON ASIAN ADVISORS LIMITED	Rep	就证券提供意见	2014-07-10	2017-03-15
	Rep	提供资产管理	2014-07-10	2017-03-15
HAMON ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2014-07-10	2017-03-15
	Rep	就证券提供意见	2014-07-10	2017-03-15
	Rep	提供资产管理	2014-07-10	2017-03-15
PFP Capital Limited	Rep	就期货合约提供意见	2014-07-10	2017-03-15
	Rep	就证券提供意见	2014-07-10	2017-03-15
	Rep	提供资产管理	2014-07-10	2017-03-15
Legg Mason Asset Management Hong Kong Limited	Rep	提供资产管理	2011-10-21	2014-04-30
	Rep	证券交易	2011-10-21	2014-04-30
LEGG MASON INTERNATIONAL EQUITIES (HONG KONG) LIMITED (TRADING AS ESEMPLIA; ESEMPLIA EMERGING MARKETS)	Rep	提供资产管理	2011-10-21	2014-04-30
	Rep	证券交易	2011-10-21	2014-04-30
EDMOND DE ROTHSCHILD ASSET MANAGEMENT (HONG KONG) LTD.	Rep	提供资产管理	2009-06-22	2011-08-31
Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited	Rep	就证券提供意见	2009-03-02	2009-05-11
PineBridge Investments Asia Limited	Rep	就证券提供意见	2007-11-12	2008-12-01
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就证券提供意见	2005-07-12	2007-08-27