Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 11830)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UPBEST ASSETS MANAGEMENT LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2010-10-12	-
	RO	提供资产管理	2008-04-01	-
	RO	就证券提供意见	2008-01-04	-
UPBEST COMMODITIES COMPANY LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2008-01-04	-
	RO	期货合约交易	2008-01-04	-
UPBEST INVESTMENT COMPANY LIMITED	RO	提供证券保证金融资	2008-01-04	-
UPBEST SECURITIES COMPANY LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2008-01-04	-
	RO	就证券提供意见	2008-01-04	-
	RO	提供资产管理	2008-01-04	-
	RO	证券交易	2008-01-04	-
UPBEST ASSETS MANAGEMENT LIMITED	Rep	就证券提供意见	2004-11-26	2008-01-04
	Rep	提供资产管理	2004-11-26	2008-04-01
UPBEST COMMODITIES COMPANY LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2004-11-26	2008-01-04
	Rep	期货合约交易	2004-11-26	2008-01-04
UPBEST INVESTMENT COMPANY LIMITED	Rep	提供证券保证金融资	2004-11-26	2008-01-04
UPBEST SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2004-11-26	2008-01-04
	Rep	就证券提供意见	2004-11-26	2008-01-04
	Rep	提供资产管理	2004-11-26	2008-01-04
	Rep	证券交易	2004-11-26	2008-01-04

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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