Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 121444)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
EAST ASIA FUTURES LIMITED	Rep	期货合约交易	2024-10-21	-
EAST ASIA SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	证券交易	2024-10-21	-
Victory Securities (Global) Limited	Rep	期货合约交易	2024-06-17	2024-07-31
	Rep	证券交易	2024-06-17	2024-07-31
CHINA MERCHANTS FUTURES (HK) CO., LIMITED	Rep	期货合约交易	2023-12-11	2024-06-07
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	证券交易	2023-12-11	2024-06-07
Corres International HK Co., Limited	RO	证券交易	2019-08-30	2023-10-31
CHINA MERCHANTS FUTURES (HK) CO., LIMITED	Rep	期货合约交易	2014-06-04	2019-08-30
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	期货合约交易	2013-11-15	2014-06-27
	Rep	证券交易	2013-11-15	2019-08-30
OnePlatform Asset Management Limited	Rep	就证券提供意见	2007-05-16	2008-04-26

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

金管局注册号码: AD9394

仅显示现任登记

注册机构	受规管活动	金管局角色	职位	开始日期	结束日期	状态
東亞銀行有限公司	证券交易	非主管人员	BUSINESS MANAGER	2024-11-12	—	现任
中國建設銀行 (亞洲) 股份有限公司	证券交易	非主管人员	—	2012-12-18	2013-08-04	非现任
中國建設銀行 (亞洲) 股份有限公司	就证券提供意见	非主管人员	—	2012-12-18	2013-08-04	非现任
香港上海滙豐銀行有限公司	证券交易	非主管人员	—	2011-01-01	2011-05-08	非现任
香港上海滙豐銀行有限公司	就证券提供意见	非主管人员	—	2011-01-01	2011-05-08	非现任
恒生銀行有限公司	证券交易	非主管人员	—	2008-06-18	2010-10-27	非现任
恒生銀行有限公司	就证券提供意见	非主管人员	—	2008-06-18	2010-10-27	非现任
恒生銀行有限公司	提供自动化交易服务	非主管人员	—	2008-06-18	2010-10-27	非现任