Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 122163)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
BOCI SECURITIES LIMITED	RO	就证券提供意见	2024-02-14	-
	RO	证券交易	2024-02-14	-
	Rep	就证券提供意见	2023-03-13	2024-02-14
	Rep	证券交易	2023-03-13	2024-02-14
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	证券交易	2007-07-18	2008-02-01
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	期货合约交易	2007-07-18	2008-02-01

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

金管局注册号码: AC9176

仅显示现任登记

注册机构	受规管活动	金管局角色	职位	开始日期	结束日期	状态
中銀國際有限公司	证券交易	主管人员（EO）	HEAD OF PRODUCT MARKETING, PRIVATE BANKING	2024-04-24	—	现任
中銀國際有限公司	就证券提供意见	主管人员（EO）	HEAD OF PRODUCT MARKETING, PRIVATE BANKING	2024-04-24	—	现任
中銀國際有限公司	证券交易	非主管人员	—	2023-03-22	2024-04-23	非现任
中銀國際有限公司	就证券提供意见	非主管人员	—	2023-03-22	2024-04-23	非现任
招商永隆銀行有限公司	证券交易	主管人员（EO）	—	2020-12-15	2023-01-08	非现任
招商永隆銀行有限公司	就证券提供意见	主管人员（EO）	—	2020-12-15	2023-01-08	非现任
招商永隆銀行有限公司	证券交易	非主管人员	—	2019-11-23	2020-12-14	非现任
招商永隆銀行有限公司	就证券提供意见	非主管人员	—	2019-11-23	2020-12-14	非现任
恒生銀行有限公司	证券交易	非主管人员	—	2016-08-24	2019-10-22	非现任
恒生銀行有限公司	就证券提供意见	非主管人员	—	2016-08-24	2019-10-22	非现任
恒生銀行有限公司	提供自动化交易服务	非主管人员	—	2016-08-24	2019-10-22	非现任
恒生銀行有限公司	证券交易	非主管人员	—	2008-03-17	2014-07-22	非现任
恒生銀行有限公司	就证券提供意见	非主管人员	—	2008-03-17	2014-07-22	非现任
恒生銀行有限公司	提供自动化交易服务	非主管人员	—	2008-03-17	2014-07-22	非现任
蘇格蘭皇家銀行有限公司	证券交易	非主管人员	—	2006-04-27	2007-02-27	非现任