Kavanagh, Louise Margaret SFC Licences and HKMA Registrations (ID 122455)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Nuveen Hong Kong Limited	RO	提供资产管理	2019-04-16	-
	Rep	就证券提供意见	2017-11-27	-
	Rep	证券交易	2017-11-27	-
INVESCO HONG KONG LIMITED (TRADING AS INVESCO ASIA PACIFIC)	Rep	就证券提供意见	2016-11-10	2017-10-17
	Rep	证券交易	2016-11-10	2017-10-17
DWS Investments Hong Kong Limited	Rep	就证券提供意见	2009-11-16	2010-06-01
	Rep	提供资产管理	2009-11-16	2010-06-01
	Rep	证券交易	2009-11-16	2010-06-01
	Rep	证券交易	2008-09-17	2009-09-19
	Rep	就证券提供意见	2007-08-20	2009-09-19
	Rep	提供资产管理	2007-08-20	2009-09-19

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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