Conley, Richard Adrian Hong Kong SFC License Details (ID 124307)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2017-06-09	2017-06-16
	Rep	证券交易	2017-06-09	2017-06-16
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	提供自动化交易服务	2016-12-19	2017-03-01
	Rep	期货合约交易	2016-12-19	2017-03-01
	Rep	证券交易	2016-12-19	2017-03-01
UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED	Rep	期货合约交易	2011-11-11	2016-12-18
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2011-11-11	2017-03-01
	Rep	证券交易	2011-11-11	2017-03-01
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	提供自动化交易服务	2011-11-11	2016-12-18
	Rep	证券交易	2011-11-11	2016-12-18
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	证券交易	2008-03-17	2008-12-11
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期货合约交易	2008-03-17	2008-12-11