Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 128408)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2021-09-02	-
	Rep	就机构融资提供意见	2016-12-19	2021-09-02
	Rep	就机构融资提供意见	2016-01-27	2016-12-18
Jefferies Hong Kong Limited	Rep	就机构融资提供意见	2014-01-14	2015-12-18
	Rep	就证券提供意见	2014-01-14	2015-12-18
J.P. MORGAN SECURITIES (FAR EAST) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2012-01-13	2013-05-23
	Rep	就证券提供意见	2012-01-13	2013-05-23
	Rep	证券交易	2012-01-13	2013-05-23
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2009-08-14	2010-12-02
	Rep	就证券提供意见	2009-08-14	2010-12-02
	Rep	证券交易	2009-08-14	2010-12-02
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就机构融资提供意见	2009-08-14	2010-12-02
	Rep	就证券提供意见	2009-08-14	2010-12-02
	Rep	证券交易	2009-08-14	2010-12-02

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。