Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 129977)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	提供自动化交易服务	2016-12-19	-
	Rep	证券交易	2016-12-19	-
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2011-10-04	-
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	提供自动化交易服务	2011-10-04	2016-12-18
	Rep	证券交易	2011-10-04	2016-12-18
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	Rep	证券交易	2010-10-11	2011-05-06
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	提供自动化交易服务	2010-07-07	2011-05-06
	Rep	期货合约交易	2010-07-07	2011-05-06
	Rep	证券交易	2010-07-07	2011-05-06

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。