Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 1907515)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	证券交易	2018-09-18	-
	Rep	就机构融资提供意见	2018-09-12	-
HSBC Corporate Finance (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2014-10-17	2018-08-03
Canaccord Genuity (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2014-04-30	2014-08-29
	Rep	就证券提供意见	2013-05-15	2014-08-29
	Rep	证券交易	2013-05-15	2014-08-29
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2012-06-07	2012-07-26

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。