Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2023946)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2023-11-20	-
MIZUHO SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就证券提供意见	2018-07-18	2023-07-19
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就证券提供意见	2016-04-19	2016-04-20
	Rep	证券交易	2016-04-19	2016-04-20
	Rep	就证券提供意见	2015-10-13	2015-10-15
	Rep	证券交易	2015-10-13	2015-10-15
	Rep	就证券提供意见	2015-04-09	2015-04-10
	Rep	证券交易	2015-04-09	2015-04-10
	Rep	就证券提供意见	2014-10-21	2014-10-22
	Rep	证券交易	2014-10-21	2014-10-22
	Rep	就证券提供意见	2014-02-17	2014-02-18
	Rep	证券交易	2014-02-17	2014-02-18
	Rep	就证券提供意见	2013-09-06	2013-09-06
	Rep	证券交易	2013-09-06	2013-09-06
	Rep	就证券提供意见	2013-02-22	2013-02-23
	Rep	证券交易	2013-02-22	2013-02-23

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。