Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2084719)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	RO	就期货合约提供意见	2021-02-08	-
	RO	就证券提供意见	2021-02-08	-
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2021-02-08	-
	RO	就证券提供意见	2021-02-08	-
	RO	提供自动化交易服务	2021-02-08	-
	RO	期货合约交易	2016-10-11	-
	RO	证券交易	2016-10-11	-
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	RO	证券交易	2013-12-23	-
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	RO	证券交易	2013-12-23	2016-10-10
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	RO	期货合约交易	2013-12-23	2016-10-10
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	证券交易	2013-09-16	2013-12-23
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2013-09-16	2013-12-23
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期货合约交易	2013-09-16	2013-12-23
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	证券交易	2013-06-14	2013-09-14
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2013-06-14	2013-09-14
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期货合约交易	2013-06-14	2013-09-14

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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