Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2113586)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Neuberger Berman Asia Limited	Rep	就证券提供意见	2021-06-09	-
	Rep	证券交易	2021-06-09	-
Polen Capital HK Limited	Rep	就证券提供意见	2018-09-11	2021-05-23
	Rep	提供资产管理	2018-09-11	2021-05-23
	Rep	证券交易	2018-09-11	2021-05-23
CSOP Asset Management Limited	Rep	就证券提供意见	2017-09-29	2018-09-10
	Rep	提供资产管理	2017-09-29	2018-09-10
	Rep	证券交易	2017-09-29	2018-09-10
JPMorgan Funds (Asia) Limited	Rep	证券交易	2015-04-01	2017-09-15
CASH ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供资产管理	2013-12-02	2015-02-28
CELESTIAL COMMODITIES LIMITED	Rep	期货合约交易	2013-08-08	2015-02-28
CELESTIAL SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2013-08-08	2015-02-28

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。