Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2131326)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
HSBC SECURITIES BROKERS (ASIA) LIMITED	Rep	证券交易	2022-09-08	-
HSBC BROKING FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2016-08-31	2017-03-31
HSBC SECURITIES BROKERS (ASIA) LIMITED	Rep	证券交易	2013-09-12	2018-12-21

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

金管局注册号码: AG0983

仅显示现任登记

注册机构	受规管活动	金管局角色	职位	开始日期	结束日期	状态
香港上海滙豐銀行有限公司	期货合约交易	非主管人员	MARKETS & SECURITIES SERVICES, DIRECTOR	2021-12-28	—	现任
香港上海滙豐銀行有限公司	就期货合约提供意见	非主管人员	MARKETS & SECURITIES SERVICES, DIRECTOR	2021-12-28	—	现任
香港上海滙豐銀行有限公司	证券交易	非主管人员	MARKETS & SECURITIES SERVICES, DIRECTOR	2013-09-10	—	现任
香港上海滙豐銀行有限公司	就证券提供意见	非主管人员	MARKETS & SECURITIES SERVICES, DIRECTOR	2013-09-10	—	现任
HSBC BANK PLC	证券交易	非主管人员	—	2018-12-01	2025-05-30	非现任
HSBC BANK PLC	就证券提供意见	非主管人员	—	2018-12-01	2025-05-30	非现任
香港上海滙豐銀行有限公司	期货合约交易	非主管人员	—	2016-07-27	2017-03-31	非现任
香港上海滙豐銀行有限公司	就期货合约提供意见	非主管人员	—	2016-07-27	2017-03-31	非现任