Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 22133514)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
GUOTAI JUNAN CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2022-09-08	-
GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2022-09-08	-
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2021-02-22	2022-06-29
SHENWAN HONGYUAN CAPITAL (H.K.) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2020-10-06	2020-12-26
	Rep	就证券提供意见	2020-10-06	2020-12-26
	Rep	证券交易	2020-10-06	2020-12-26
CITIC CLSA Capital Partners HK Limited	Rep	就机构融资提供意见	2018-09-04	2019-05-10
	Rep	就证券提供意见	2018-09-04	2019-05-10
CLSA LIMITED	Rep	证券交易	2018-09-04	2019-05-10

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。