Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2276376)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
SMBC NIKKO SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2026-03-19	-
	RO	就证券提供意见	2026-03-19	-
	RO	期货合约交易	2026-03-19	-
	RO	证券交易	2026-03-19	-
	RO	就期货合约提供意见	2026-03-16	2026-03-18
	RO	就证券提供意见	2026-03-16	2026-03-18
	RO	期货合约交易	2026-03-16	2026-03-18
	RO	证券交易	2026-03-16	2026-03-18
	Rep	证券交易	2024-01-08	2026-03-16
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2014-06-03	2018-04-30
	Rep	证券交易	2014-06-03	2018-04-30

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。