Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2281230)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
MIZUHO SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2026-08-17	-
	Rep	就证券提供意见	2026-08-17	-
	Rep	证券交易	2026-08-17	-
BOCI ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2026-05-28	2026-06-08
	Rep	证券交易	2026-05-28	2026-06-08
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2026-05-28	2026-06-08
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就机构融资提供意见	2019-11-05	2025-10-10
	Rep	证券交易	2019-11-05	2025-10-10
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2017-08-29	2019-09-25
	Rep	就证券提供意见	2017-08-29	2019-09-25
	Rep	证券交易	2017-08-29	2019-09-25
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2015-10-28	2017-07-07
	Rep	就证券提供意见	2015-10-28	2017-07-07
	Rep	证券交易	2015-10-28	2017-07-07
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2014-06-13	2015-10-09

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。