Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2282409)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
PRINCIPAL ASSET MANAGEMENT COMPANY (ASIA) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2023-04-13	-
	Rep	提供资产管理	2023-04-13	-
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT (HK) LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2016-10-27	2022-05-04
	Rep	就证券提供意见	2016-10-27	2022-05-04
	Rep	提供资产管理	2016-10-27	2022-05-04
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2016-10-27	2020-12-09
	Rep	就证券提供意见	2016-10-27	2020-12-09
	Rep	提供资产管理	2016-10-27	2020-12-09
HAITONG INTERNATIONAL INVESTMENT MANAGERS LIMITED	Rep	就证券提供意见	2016-10-27	2022-05-04
	Rep	提供资产管理	2016-10-27	2022-05-04
	Rep	证券交易	2016-10-27	2022-05-04
Guosen Securities (HK) Brokerage Company, Limited	Rep	就证券提供意见	2014-06-17	2015-05-29

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。