Ng, Yuen Ki (SFC:BFB096) 吳琬琪 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2403249)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
ASA SECURITIES LIMITED	RO	就证券提供意见	2025-12-19	-
	RO	证券交易	2025-12-19	-
	Rep	就证券提供意见	2025-11-25	2025-12-19
LSQ CAPITAL LIMITED	RO	就证券提供意见	2023-10-10	2025-11-16
	RO	提供资产管理	2023-10-10	2025-11-16
	Rep	就证券提供意见	2023-08-04	2023-10-10
	Rep	提供资产管理	2023-08-04	2023-10-10
Pulun International Asset Management Limited	RO	提供资产管理	2021-03-30	2023-06-18
	Rep	提供资产管理	2020-09-17	2021-03-30
Pulun International Securities Limited	Rep	就证券提供意见	2020-09-17	2023-06-18
	Rep	证券交易	2020-09-17	2023-06-18
PRIME WAY ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供资产管理	2019-03-11	2020-02-27
	Rep	提供资产管理	2018-10-05	2019-03-11
Sprout Asset Management (Asia) Limited	Rep	就证券提供意见	2015-04-08	2016-08-29
	Rep	提供资产管理	2015-04-08	2016-08-29
	Rep	证券交易	2015-04-08	2016-08-29

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。