Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 2630426)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2026-07-09	-
	Rep	就机构融资提供意见	2021-06-18	2026-07-09
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就证券提供意见	2018-07-05	2021-05-26
CLSA LIMITED	Rep	就证券提供意见	2018-07-05	2021-05-26
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2018-06-27	2021-05-26
CLSA LIMITED	Rep	证券交易	2018-06-27	2021-05-26
SPDB International Capital Limited	Rep	就机构融资提供意见	2017-05-26	2018-05-31
	Rep	证券交易	2017-05-26	2018-05-31
oOo Securities (HK) Group Limited	Rep	就机构融资提供意见	2016-11-07	2017-03-17
	Rep	就证券提供意见	2016-09-08	2017-03-17
	Rep	证券交易	2016-09-08	2017-03-17