Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 38230)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

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机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Astrum Capital Management Limited (HK)	RO	提供资产管理	2014-06-26	-
	RO	证券交易	2014-06-26	-
	RO	就机构融资提供意见	2012-09-19	-
South West Capital Limited (d2013-12-11)	RO	就机构融资提供意见	2011-06-30	2012-06-29
Goldin Financial Limited	RO	就机构融资提供意见	2010-07-27	2011-03-09
	Rep	就机构融资提供意见	2010-06-03	2010-07-27
ASIA INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2009-03-19	2010-05-20
	RO	就证券提供意见	2009-03-19	2010-05-20
	RO	提供资产管理	2009-03-19	2010-05-20
	Rep	就机构融资提供意见	2008-12-09	2009-03-19
	Rep	就证券提供意见	2008-12-09	2009-03-19
SHENWAN HONGYUAN CAPITAL (H.K.) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2008-09-08	2008-11-01
	Rep	证券交易	2008-09-08	2008-11-01
	Rep	就机构融资提供意见	2008-08-11	2008-11-01
BOCOM International (Asia) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2008-04-11	2008-05-18
MEGA CAPITAL (ASIA) COMPANY LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2006-12-28	2008-03-14
	Rep	就机构融资提供意见	2006-11-06	2006-12-28
VC CAPITAL LIMITED	RO	证券交易	2005-12-14	2006-10-07
	Rep	证券交易	2005-04-12	2005-12-14
	Rep	就机构融资提供意见	2005-04-12	2006-10-07
CINDA INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	Rep	证券交易	2003-09-22	2005-04-11
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-09-11
	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2005-04-11

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