Lu, Gloria Yi 陸奕

证监会中央编号:ADA784

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Parantoux Capital Limited	RO	提供资产管理	2016-09-01	-
CR Wealth and Asset Management Limited	RO	提供资产管理	2016-02-03	2016-05-01
Fountainhead Partners Company Limited	RO	就证券提供意见	2015-10-12	2016-02-03
	RO	提供资产管理	2015-10-12	2016-02-03
	RO	证券交易	2015-10-12	2016-02-03
China Renaissance Securities (Hong Kong) Limited	RO	就证券提供意见	2014-10-13	2016-05-01
	RO	证券交易	2014-10-13	2016-05-01
	Rep	就证券提供意见	2014-09-01	2014-10-13
	Rep	证券交易	2014-09-01	2014-10-13
HEAD & SHOULDERS ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供资产管理	2014-03-31	2014-08-22
Mage Securities Limited	RO	就证券提供意见	2014-03-31	2014-08-22
HEAD & SHOULDERS ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供资产管理	2014-03-13	2014-03-31
Mage Securities Limited	Rep	就证券提供意见	2014-03-13	2014-03-31
	Rep	证券交易	2014-03-13	2014-08-22
BOND TRUST LIMITED	RO	就证券提供意见	2013-10-29	2014-03-10
	RO	提供资产管理	2013-10-29	2014-03-10
	Rep	就证券提供意见	2013-09-24	2013-10-29
	Rep	提供资产管理	2013-09-24	2013-10-29
CHINA LIFE FRANKLIN ASSET MANAGEMENT CO., LIMITED	RO	就证券提供意见	2011-09-06	2013-09-05
	RO	提供资产管理	2011-09-06	2013-09-05
	Rep	就证券提供意见	2011-07-06	2011-09-06
	Rep	提供资产管理	2011-07-06	2011-09-06
	RO	就证券提供意见	2010-10-25	2011-04-25
	RO	提供资产管理	2010-10-25	2011-04-25
	Rep	就证券提供意见	2010-09-20	2010-10-25
	Rep	提供资产管理	2010-09-20	2010-10-25
BLACKROCK (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2010-03-04	2010-05-12
BlackRock Asset Management North Asia Limited	Rep	提供资产管理	2010-03-04	2010-05-12
	Rep	就证券提供意见	2009-09-24	2010-05-12
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就证券提供意见	2004-02-02	2007-08-01
	Rep	就机构融资提供意见	2003-09-17	2004-01-08
	Rep	证券交易	2003-06-03	2007-08-01
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-05-03
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-05-03
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-05-03
	Rep	证券交易	2003-04-01	2003-05-03

关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Parantoux Capital Limited	RO	提供资产管理	2016-09-01	-
CR Wealth and Asset Management Limited	RO	提供资产管理	2016-02-03	2016-05-01
Fountainhead Partners Company Limited	RO	就证券提供意见	2015-10-12	2016-02-03
	RO	提供资产管理	2015-10-12	2016-02-03
	RO	证券交易	2015-10-12	2016-02-03
China Renaissance Securities (Hong Kong) Limited	RO	就证券提供意见	2014-10-13	2016-05-01
	RO	证券交易	2014-10-13	2016-05-01
	Rep	就证券提供意见	2014-09-01	2014-10-13
	Rep	证券交易	2014-09-01	2014-10-13
HEAD & SHOULDERS ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供资产管理	2014-03-31	2014-08-22
Mage Securities Limited	RO	就证券提供意见	2014-03-31	2014-08-22
HEAD & SHOULDERS ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供资产管理	2014-03-13	2014-03-31
Mage Securities Limited	Rep	就证券提供意见	2014-03-13	2014-03-31
	Rep	证券交易	2014-03-13	2014-08-22
BOND TRUST LIMITED	RO	就证券提供意见	2013-10-29	2014-03-10
	RO	提供资产管理	2013-10-29	2014-03-10
	Rep	就证券提供意见	2013-09-24	2013-10-29
	Rep	提供资产管理	2013-09-24	2013-10-29
CHINA LIFE FRANKLIN ASSET MANAGEMENT CO., LIMITED	RO	就证券提供意见	2011-09-06	2013-09-05
	RO	提供资产管理	2011-09-06	2013-09-05
	Rep	就证券提供意见	2011-07-06	2011-09-06
	Rep	提供资产管理	2011-07-06	2011-09-06
	RO	就证券提供意见	2010-10-25	2011-04-25
	RO	提供资产管理	2010-10-25	2011-04-25
	Rep	就证券提供意见	2010-09-20	2010-10-25
	Rep	提供资产管理	2010-09-20	2010-10-25
BLACKROCK (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2010-03-04	2010-05-12
BlackRock Asset Management North Asia Limited	Rep	提供资产管理	2010-03-04	2010-05-12
	Rep	就证券提供意见	2009-09-24	2010-05-12
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就证券提供意见	2004-02-02	2007-08-01
	Rep	就机构融资提供意见	2003-09-17	2004-01-08
	Rep	证券交易	2003-06-03	2007-08-01
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-05-03
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-05-03
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-05-03
	Rep	证券交易	2003-04-01	2003-05-03