Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 41938)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
MAXA CAPITAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2025-05-20	-
	RO	证券交易	2025-05-20	-
	Rep	就机构融资提供意见	2025-03-25	2025-05-20
	Rep	证券交易	2025-03-25	2025-05-20
BOCOM International (Asia) Limited	RO	就机构融资提供意见	2017-08-10	2024-08-27
	RO	证券交易	2017-08-10	2024-08-27
BOCOM International Securities Limited	RO	证券交易	2017-08-10	2024-08-27
BOCOM International (Asia) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2017-04-13	2017-08-10
	Rep	证券交易	2017-04-13	2017-08-10
BOCOM International Securities Limited	Rep	证券交易	2017-04-13	2017-08-10
	Rep	就证券提供意见	2017-04-13	2024-08-27
CEB International Capital Corporation Limited	RO	就机构融资提供意见	2016-11-23	2016-12-28
	Rep	就证券提供意见	2016-11-23	2016-12-28
	RO	证券交易	2016-11-23	2016-12-28
BOCOM International Securities Limited	Rep	证券交易	2015-08-11	2016-09-06
BOCOM International (Asia) Limited	RO	就机构融资提供意见	2008-09-12	2016-09-06
	RO	证券交易	2008-09-12	2016-09-06
HAITONG INTERNATIONAL CAPITAL (HK) LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2008-07-24	2008-09-08
KGI CAPITAL (HONG KONG) LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2005-08-18	2008-04-21
KGI WEALTH MANAGEMENT LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2004-05-19	2008-04-21
	Rep	就机构融资提供意见	2003-09-04	2004-05-19

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。