Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 48939)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Somerley Capital Limited	Rep	就机构融资提供意见	2014-07-14	-
	Rep	证券交易	2014-07-14	-
Shang International Finance Limited	Rep	就机构融资提供意见	2013-03-04	2013-07-06
	RO	证券交易	2009-07-21	2013-07-06
Atherton Asset Management Limited	RO	提供资产管理	2008-09-10	2014-03-07
Shang International Finance Limited	RO	提供资产管理	2007-03-20	2013-07-06
	RO	就机构融资提供意见	2006-03-29	2007-02-02
	RO	证券交易	2006-03-29	2007-02-13
	Rep	提供资产管理	2006-03-29	2007-03-20
	RO	就证券提供意见	2006-03-29	2013-07-06
	Rep	就机构融资提供意见	2005-05-09	2006-03-29
	Rep	证券交易	2005-05-09	2006-03-29
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2003-10-02	2005-05-04
	Rep	证券交易	2003-10-02	2005-05-04
Shang International Finance Limited	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-09-05
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-09-05
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-09-05

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。