Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 49577)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Nuada Limited	RO	就机构融资提供意见	2013-03-28	-
Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited	RO	就机构融资提供意见	2010-05-24	2013-03-23
	Rep	就机构融资提供意见	2010-04-12	2010-05-24
GRAND CATHAY SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2007-04-18	2010-04-01
TIS SECURITIES (HK) LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2005-10-03	2006-04-28
	Rep	就机构融资提供意见	2005-06-24	2005-10-03
	Rep	就证券提供意见	2005-06-24	2006-04-28
KGI CAPITAL ASIA LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2004-01-08	2005-06-08
	RO	就证券提供意见	2004-01-08	2005-06-08
	Rep	就机构融资提供意见	2003-11-25	2004-01-08
KINGSTON CORPORATE FINANCE LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-11-14
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-11-14

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。