Lin, Ben Peng 林芃 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 49710)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
CHELSEA SECURITIES LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2022-07-06	-
	RO	就证券提供意见	2021-12-10	-
	RO	提供资产管理	2021-12-10	-
	RO	证券交易	2021-12-10	-
KuCoin Asset Management Limited	RO	提供资产管理	2017-06-30	2020-03-15
KuCoin Commodity Futures Limited	RO	期货合约交易	2017-06-30	2020-03-15
KuCoin HK Limited	RO	就证券提供意见	2017-06-30	2020-03-15
	RO	证券交易	2017-06-30	2020-03-15
SOUTHWEST SECURITIES (HK) BROKERAGE LIMITED	RO	就证券提供意见	2014-11-07	2017-04-09
	RO	证券交易	2014-03-03	2017-04-09
SOUTHWEST SECURITIES (HK) FUTURES LIMITED	RO	期货合约交易	2014-03-03	2017-04-09
SOUTHWEST SECURITIES (HK) ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供资产管理	2012-06-29	2017-04-09
SOUTHWEST SECURITIES (HK) FUTURES LIMITED	Rep	期货合约交易	2012-01-10	2014-03-03
SOUTHWEST SECURITIES (HK) ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供资产管理	2011-12-19	2012-06-29
SOUTHWEST SECURITIES (HK) BROKERAGE LIMITED	Rep	证券交易	2011-11-02	2014-03-03

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。