Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 53668)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
SPARC CAPITAL MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2023-08-25	-
	RO	提供资产管理	2023-08-25	-
	Rep	就证券提供意见	2023-08-18	2023-08-25
	Rep	提供资产管理	2023-08-18	2023-08-25
AVANTA INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2021-01-14	2023-07-23
	RO	提供资产管理	2021-01-14	2023-07-23
	Rep	就证券提供意见	2020-11-10	2021-01-14
	Rep	提供资产管理	2020-11-10	2021-01-14
TVC MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2012-11-23	2020-05-31
	RO	提供资产管理	2012-11-23	2020-05-31
	Rep	就证券提供意见	2012-01-20	2012-11-23
	Rep	提供资产管理	2012-01-20	2012-11-23
TC CAPITAL MANAGEMENT LIMITED (HK)	RO	提供资产管理	2011-10-24	2011-12-31
AVANTA INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2007-06-20	2011-09-30
	Rep	提供资产管理	2007-06-20	2011-09-30
TIS SECURITIES (HK) LIMITED	RO	就证券提供意见	2005-07-08	2006-12-01
	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-08-30
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-08-30
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2005-07-08

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。