Liu, Wendy Wing Yin 廖穎賢 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 58078)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
FIRST SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	证券交易	2025-11-19	-
First Global Corporate Finance Co., Limited	RO	就机构融资提供意见	2024-09-26	-
EUTO CAPITAL PARTNERS LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2021-11-05	2024-08-28
	Rep	就机构融资提供意见	2021-10-22	2021-11-05
AEM CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2018-04-20	2018-04-20
AEM INVESTMENT SERVICES LIMITED	RO	就证券提供意见	2018-04-20	2021-10-11
	RO	证券交易	2018-04-20	2021-10-11
AEM CAPITAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2018-04-19	2021-10-11
QUAM CAPITAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2014-06-13	2018-04-14
	Rep	就机构融资提供意见	2014-04-07	2014-06-13
EMPEROR CORPORATE FINANCE LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2012-07-25	2014-03-28
	Rep	证券交易	2012-07-25	2014-03-28
GUOSEN SECURITIES (HK) CAPITAL COMPANY LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2011-05-11	2012-03-09
	Rep	证券交易	2011-05-11	2012-03-09
CENTRAL CHINA INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2009-08-10	2011-03-18
Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited	Rep	就机构融资提供意见	2008-02-26	2009-01-10
	Rep	证券交易	2008-02-26	2009-01-10
UOB ASIA (HONG KONG) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2006-04-20	2008-02-10
	Rep	就证券提供意见	2006-04-20	2008-02-10
	Rep	证券交易	2006-04-20	2008-02-10

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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