Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 68335)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
RED CLIFF ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供资产管理	2012-08-15	-
J.P. MORGAN SECURITIES (FAR EAST) LIMITED	RO	就证券提供意见	2008-12-08	2012-02-28
	RO	证券交易	2008-12-08	2012-02-28
BEAR STEARNS ASIA LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2008-07-17	2009-11-30
	RO	就证券提供意见	2008-07-17	2009-11-30
	RO	期货合约交易	2008-07-17	2009-11-30
	RO	证券交易	2008-07-17	2009-11-30
J.P. MORGAN BROKING (HONG KONG) LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2008-07-17	2012-02-28
	RO	期货合约交易	2008-07-17	2012-02-28
	RO	就证券提供意见	2005-08-18	2012-02-28
	RO	证券交易	2005-08-18	2012-02-28
	Rep	就期货合约提供意见	2004-07-27	2008-07-17
	Rep	期货合约交易	2004-07-27	2008-07-17
	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-12-02
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-12-02
	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2003-12-02
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2005-08-18
	Rep	证券交易	2003-04-01	2005-08-18