Gordon, Daniel (SFC:AHE138) Hong Kong SFC License Details (ID 68734)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited	RO	就证券提供意见	2011-09-28	2024-04-09
	RO	证券交易	2011-09-28	2024-04-09
AllianceBernstein Hong Kong Limited	RO	就证券提供意见	2010-09-07	2011-10-24
	RO	证券交易	2010-09-07	2011-10-24
	Rep	就证券提供意见	2010-06-21	2010-09-07
	Rep	证券交易	2010-06-21	2010-09-07
ICAP Equities Asia Limited	RO	就证券提供意见	2008-12-22	2010-04-30
	RO	证券交易	2008-12-22	2010-04-30
RBS Asia Futures Limited	Rep	期货合约交易	2003-09-04	2008-09-01
Credit Agricole Securities (Asia) Limited	Rep	就机构融资提供意见	-	2003-09-01
	Rep	就证券提供意见	-	2003-09-01
	Rep	提供资产管理	-	2003-09-01
	Rep	证券交易	-	2008-09-01
RBS Asia Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	-	2003-09-01
	Rep	就证券提供意见	-	2003-09-01
	Rep	提供资产管理	-	2003-09-01
	Rep	证券交易	-	2005-02-04