Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 68790)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
CGS International Securities Hong Kong Limited	Rep	证券交易	2022-10-13	-
YUE XIU SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	证券交易	2019-01-04	2022-09-30
Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited	RO	就证券提供意见	2011-09-28	2018-09-26
	RO	证券交易	2011-09-28	2018-09-26
AllianceBernstein Hong Kong Limited	Rep	就证券提供意见	2010-10-11	2011-10-24
	Rep	证券交易	2010-10-11	2011-10-24
MIZUHO SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就证券提供意见	2010-05-18	2010-07-31
	Rep	证券交易	2010-05-18	2010-07-31
ICAP Equities Asia Limited	RO	证券交易	2009-07-29	2010-05-05
	Rep	证券交易	2009-01-19	2009-07-29
	Rep	就证券提供意见	2009-01-19	2010-05-05
Credit Agricole Securities (Asia) Limited	Rep	证券交易	2003-06-12	2008-09-01
RBS Asia Securities (Hong Kong) Limited	Rep	证券交易	2003-06-12	2005-02-04
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-04-10
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-04-10
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-04-10
	Rep	证券交易	2003-04-01	2003-04-10
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-04-10
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-04-10
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-04-10
	Rep	证券交易	2003-04-01	2003-04-10

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。