Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 69018)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
AD Capital Management (Hong Kong) Limited	RO	就期货合约提供意见	2004-09-08	-
	RO	就证券提供意见	2004-09-08	-
	RO	提供资产管理	2004-09-08	-
HSBC Corporate Finance (Hong Kong) Limited	RO	期货合约交易	2003-09-05	2004-01-15
HSBC SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-09-05
	RO	就证券提供意见	2003-04-01	2003-09-05
	RO	提供资产管理	2003-04-01	2003-09-05
	RO	证券交易	2003-04-01	2004-01-15
HSBC SECURITIES BROKERS (ASIA) LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-09-05
	RO	就证券提供意见	2003-04-01	2003-09-05
	RO	提供资产管理	2003-04-01	2003-09-05
	RO	证券交易	2003-04-01	2004-01-15
HSBC STRUCTURED FUNDS (ASIA) LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2003-04-01	2003-09-05
	RO	提供资产管理	2003-04-01	2003-09-05
	RO	期货合约交易	2003-04-01	2003-09-05