Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 69480)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UX SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2021-01-04	2021-04-14
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	RO	证券交易	2007-07-31	2012-06-08
	Rep	证券交易	2006-07-27	2007-07-31
	Rep	期货合约交易	2006-07-27	2012-06-08
HSBC SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	证券交易	2005-04-12	2005-11-14
	Rep	就机构融资提供意见	-	2003-12-16
	Rep	就证券提供意见	-	2003-12-16
	Rep	提供资产管理	-	2003-12-16
	Rep	证券交易	-	2003-12-16
HSBC SECURITIES BROKERS (ASIA) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	-	2003-12-16
	Rep	就证券提供意见	-	2003-12-16
	Rep	提供资产管理	-	2003-12-16
	Rep	证券交易	-	2006-06-20
HSBC STRUCTURED FUNDS (ASIA) LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	-	2003-12-16
	Rep	提供资产管理	-	2003-12-16
	Rep	期货合约交易	-	2003-12-16