Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 69532)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2016-11-30	-
	RO	证券交易	2016-11-30	-
	Rep	就机构融资提供意见	2011-08-29	2016-11-30
	Rep	证券交易	2011-08-29	2016-11-30
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就证券提供意见	2008-10-06	2011-05-25
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就证券提供意见	2008-10-06	2011-05-25
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2008-09-18	2011-05-25
	Rep	证券交易	2008-09-18	2011-05-25
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就机构融资提供意见	2008-09-18	2011-05-25
	Rep	证券交易	2008-09-18	2011-05-25
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就机构融资提供意见	2005-06-30	2008-06-30
	Rep	证券交易	2005-06-30	2008-06-30